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【試題】證券從業資格考試:《基本法律法規》

2019-07-20 05:10 |  發布者:清楓學長 |  來源:本站整理

有一句經典的話說的非常好“學海無涯苦作舟”,勤奮和努力是登上成功的唯一途徑,沒有什么捷徑可以供你選擇,目前證券從業資格考試的時間雖然還有一個多月的時間,但算下來時間并不多,建議大家把握好時間,不要松懈下來,對此特意為大家整理了證券從業資格考試:《基本法律法規》的練習題,希望可以為大家平時的復習帶來些幫助!

1.取得證券、期貨投資咨詢從業資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿( )后自動失效。

A.1年

B.18個月

C.2年

D.3年

答案:B

2.下列選項中,說法不正確的是( )。

A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益

B.未了結相關融券交易前,客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時,交易雙方約定在未來某一日期,再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為

D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人

答案:C

3.下列關于監事會會議的說法中.正確的是( )。

A.每年至少召開2次會議

B.應當于每年下半年召開會議

C.應當于股東大會結束后召開會議

D.監事可以提議召開臨時監事會會議

答案:D

4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金,不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。

A.5%

B.1%

C.3%

D.2%

答案:C

5.證券公司辦理經紀業務,接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正,沒收違法所得,并處以( )的罰款,可以暫停或者撤銷相關業務許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

答案:C

以上的練習題到這里就分享結束了,相信今天關于證券從業資格考試:《基本法律法規》做完之后肯定會收獲不少新的知識,此外同學們也要相信有付出就會有收獲,傳知網小編和大家一起努力!



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